Ngày 6/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra Quyết định số 271/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt (HoSE: TVS), có trụ sở tại tầng 15, Tòa nhà Harec, số 04 Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, Hà Nội.
Theo quyết định trên, Chứng khoán Thiên Việt bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng vì vi phạm quy định liên quan đến việc tiếp nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, vào ngày 18/6/2024, công ty này đã không thực hiện đúng giá đặt mua trái phiếu theo yêu cầu từ phía khách hàng.
Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina, có địa chỉ tại phòng 702, tầng 7, tòa nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội.
Chứng khoán Vina cũng bị phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm cùng loại: không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng vào ngày 18/6/2024.
Cả hai hành vi vi phạm này đều bị xác định là trái với quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Việc UBCKNN ban hành các quyết định xử phạt nói trên cho thấy nỗ lực của cơ quan quản lý trong việc tăng cường tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, đồng thời là lời cảnh báo nghiêm khắc gửi đến các công ty chứng khoán về trách nhiệm tuân thủ pháp luật trong hoạt động nghiệp vụ.
Bình luận (0)
Giữa những phiên giao dịch đầy biến động và tâm lý thận trọng, nhận định từ Công ty Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) đã mang lại một làn gió lạc quan cho thị trường chứng khoán Việt Nam.
