Cụ thể, các vi phạm của Chứng khoán Dầu khí (PSI) bao gồm:
PSI đã bị phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, vào các ngày 16/8/2023 và 4/8/2023, công ty đã cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản giao dịch không có đủ tiền. Hành vi này vi phạm điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020.
Công ty cũng bị phạt 70 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ yêu cầu chứng chỉ. UBCKNN phát hiện 2 nhân viên của PSI không có chứng chỉ hành nghề đã ký trên phiếu lệnh ở phần nhân viên nhận lệnh của một số khách hàng vào các ngày 16/8/2023, 4/8/2023 và 12/7/2024. Điều này vi phạm điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
PSI phải nộp phạt 225 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ đầy đủ theo quy định. Công ty đã không thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần FECON (mã trái phiếu FCNH2325001). Cụ thể, bản công bố thông tin thiếu các chi tiết quan trọng như giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản bảo đảm và tên tổ chức định giá. Vi phạm này thuộc điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Ngành Dầu khí Việt Nam
Với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN nhưng chưa thực hiện, PSI bị phạt 250 triệu đồng. Công ty đã phối hợp, hỗ trợ bên thứ ba góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ tài chính thông qua việc ký kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động mà chưa báo cáo UBCKNN. Hành vi này vi phạm điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các thông tin bắt buộc theo quy định pháp luật. PSI đã không công bố báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ còn dư nợ tại ngày 31/12/2022 và tại 30/6/2023. Đây là vi phạm điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cuối cùng, PSI phải nộp phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, công ty không lưu giữ đầy đủ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua trái phiếu do công ty thực hiện theo ủy quyền của các tổ chức phát hành. Vi phạm này nằm ở điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Bình luận (0)
Chính phủ mong muốn Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Doanh nghiệp có hiệu lực từ ngày 1/7/2025. Trong đó, việc phát hành trái phiếu riêng lẻ phải đáp ứng điều kiện tỷ lệ nợ phải trả trên vốn chủ sở hữu không vượt quá 5 lần.
